美国出口管制趋严 中企如何合规

4月28日，美国商务部公布对现有出口管制条例进行三项重大修改，被为史上最严对半导体出口管制。

    4月28日，美国商务部公布对现有出口管制条例进行三项重大修改，被为史上最严对半导体出口管制。5月15日，美国商务部公布专门针对华为的管制新举措，导致即使在外国生产的产品（利用源自美国的技术或软件制造的）也可能受管制而不能销售给华为。

    5月23日，美国商务部宣布将包括北京计算机科学研究中心、哈尔滨工业大学、奇虎360、网易考拉、云从科技等33家公司及机构列入实体清单。“在此背景下，中国企业应重视美国出口管制和制裁合规，积极完善企业合规体系，防控相关风险。

    ”在日前举办的中国企业如何构建美国出口管制和制裁的合规体系讲座上，卓纬律师事务所合伙人李丽强调，美国商务部工业与安全局要求美国出口商出口美国商品（产品、技术和软件）时必须遵守出口管制要求。

    观察交易是否符合出口管制，要注意以下几个事项：转让物项是否受美国出口管制管辖；物项是否被列入“商业管制清单”；最终目的国在“商业国别名单”中对照检索；最终用途、最终用户、禁运国；许可证例外；向美国商务部工业与安全局申请许可证。

    李丽称，在识别转让物项是否受美国出口管制管辖时，要考虑最小价值比例标准。即外国商品含有源自美国受管制产品、技术或软件，是否受美国出口管制管辖，由源自美国的商品在整个商品中的价值比例决定。

    美国对中国适用的最小比例标准是25%。美国对禁运国家（例如伊朗、北朝鲜、叙利亚）实行的最小比例标准为10%。某些特殊种类的商品，最小比例是0%。中国企业如何构建合规体系？李丽认为企业应建立合规制度，定期进行合规培训，聘请第三方专业人员监督。

    此外，如果发生被制裁的情况，应积极行动，按照美国法律的程序和要求，寻求移出名单。李丽介绍说，首先，向美国相关政府部门提出申请。其次召开会议，接受询问。再次，讨论和协商和解方案，并达成和解方案。

    最后，被移出管制名单。