疫情防控提醒中企合规管理需对标国际

默从  · 2020/08/24

自新冠疫情爆发以来,企业生产经营遭遇到诸多意外突发困难。同时,国际上对于企业跨国经营的监管日趋严格,违规处罚不断升级。

    自新冠疫情爆发以来,企业生产经营遭遇到诸多意外突发困难。同时,国际上对于企业跨国经营的监管日趋严格,违规处罚不断升级。企业面临比以往任何时候都更为复杂的经营环境和监管环境,强化合规经营势在必行。


疫情防控提醒中企合规管理需对标国际


    如何应对国际合规监管,因势利导提升企业治理水平,培育全球竞争力,对于致力于打造“百年老店”的企业,尤其是开展国际化经营或技术领先的大型企业和高科技企业,已成为必须面对的发展挑战。


    近日,由中国贸促会商事法律服务中心主办的“从疫情防控看企业的合规管理”商事法律大讲堂活动上,中国贸促会全国企业合规委员会专家、京东方科技集团股份有限公司国际法务部部长贾申为企业介绍了如何实施合规管理切入、建立合规管理模式,以及如何妥善应对以美国为例的国外合规监管,建立识别、预警、防范、控制、化解合规风险管理机制,强化企业国际业务的合规管理。


    “从疫情防控看来看企业在以下几个方面风险突出:分别是刑事方面、劳动用工方面、贸易合同、销售、广告、宣传、数据保护、捐赠事件。”贾申表示,这也提醒企业经营和合规协调平衡发展非常重要。


    目前,国内企业合规管理模式主要包括符合法律法规、符合行业规则自律准则、企业内部管理制度、职业道德操守,但对多数企业来说,真正担心的是强监管、高风险处罚的领域,在这些方面我国企业合规管理模式存在欠缺。


    “合规方面对标欧美等发达国家是中国企业成为跨国企业的必由之路,合规除了可以预防违规外,还可以增强企业的竞争力,帮助企业在商务谈判时顺利过关。”贾申指出,对比美国的国际大公司管理体系来看,他们更侧重强调反贿赂、反垄断、出口管制、贸易制裁、海外资产等方面的合规,因为美国联邦量刑指南中对此类违规有明确的处罚方式,因此一般来说美国企业有专门的合规管理上报流程。


    此外,美国还有合规五要素,企业可以对照自查自身合规工作是否完善。该五要素包括:领导力、风险评估、合规如何落地、合规培训与文化渗透、监督改进。值得注意的是,在美合规有一项举报人宽大制度。


    对举报人有重赏,对违规行为有重罚,该制度对社会秩序的治理起到很好的激励机制,值得我们借鉴参考。“这次疫情是对我国企业合规管理的一次考验,做好合规的重点是学会解读国际规则和规律,尤其在处理国际业务时,不能准确理解规则会对业务影响非常大。


    此外,企业的总部和管理部门之间要有互动,做到既不矛盾也不冲突,实现共赢。同时将合规嵌入到流程管控中去,要约束住核心部门的关键性操作。将合规培训做的简明已接受,如做成小的宣传产品、通过案例进行介绍等,并处理好合规和传统法务、审计、风控的关系。


    ”贾申表示。


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