四建议应对美国软件临时管制新规

日前，美国商务部产业安全局发布公告，宣布根据《出口管理条例》的相关规定，对特定自动分析地理空间图像类软件在出口管制分类编码下施加临时出口管制。

    日前，美国商务部产业安全局发布公告，宣布根据《出口管理条例》的相关规定，对特定自动分析地理空间图像类软件在出口管制分类编码下施加临时出口管制。公告发布的出口管制规定为即时生效的暂行最终规定，正式最终规定将在进一步考量并吸纳建设性公众意见之后完善并颁布。

    “美国商务部产业安全局临时管制未列入《商业管制清单》的事项，若商务部和国防部、国务院商议后认为其能为美国军事和情报带来显著优势或基于特定美国外交政策原因而认为需要进行管制的，美国商务部产业安全局可将其列入新增特别项下进行临时管制。

    该特别项涵盖从商品、测试和生产设备、物料、软件到技术的所有物项，以新兴技术为主。”在跨境合规管理研讨会上，金杜律师事务所律师王峰介绍说。根据相关规定，美国商务部产业安全局将在一年内重新分类上述事项在《商业管制清单》下的管制类别和受控编码，否则该管制措施将于最终规定生效之日起一年后失效。

    若美国政府将该事项向多边管制组织提议进行多边管制，则该管制措施可再延长两年。根据规定，除向加拿大出口外，向其他任何国家和地区出口、再出口此类物项均需取得美国商务部产业安全局的许可。

    一旦相关软件被认为对美国国家安全利益有影响，就将被予以管制。同时，美国已经计划向《瓦森纳协定》安排就此次多边管制提出建议。对此，金杜律师事务所律师戴梦皓认为，该临时管制可能会持续三年左右的时间。

    “在临时管制期间内，针对此类产品的任何《出口管理条例》下受控行为（出口、再出口、境内转让）均需取得许可证，其适用的许可证审批标准为个案审批。根据相关规定来看，针对中国等国家设有较为严格的审批标准，对部分项采取推定拒绝颁发许可证的处理方式。

    在目前的国际环境和经济环境下，受临时管制的软件向中国进行出口和再出口，存在较大难度。”王峰强调，公告列明的受控软件特征宽泛，没有明确的技术注释予以进一步阐述，因此，不排除美国商务部产业安全局可能在今后的执法过程中对受控软件的适用范围进行扩张性解释的可能。

    “短期而言，本次临时管制意味着美国商务部产业安全局完成对所涉关键性新兴技术和基础技术的甄别并更新管制清单尚需时日。”戴梦皓表示，但长期来看，美国正在抓紧完善新兴技术和基础技术的管制立法，并最终将取代现有的临时性管制措施，从而使相关管制长期化和稳定化。

    与此同时，由于美国正在谋求在多边管制领域突破原有的两用物项管制理念，将新兴技术和基础技术也纳入多边出口管制体系中去，此目标一旦达成，将意味着中国企业不仅从美国获取相关物项难度加大，从其他国家获取此类软件很可能也将面临困境。

    王峰建议，企业可以采取以下措施，规避风险。首先，就本次临时管制公告而言，企业应当对现有的业务模式及所涉及的技术及软件进行全面梳理，确认目前是否存在可能因本次公告而受到管制的软件，并立刻评估与这些软件和物项相关的业务在《出口管理条例》下可能存在的风险。

    其次，可能因本次临时管制公告而受到影响的业务，企业应当根据业务模式和《出口管理条例》的相关规定确认是否可以采取某些弥补性或替代性的方案，如：办理许可证、符合要求的云储存和云传输以及要求的技术和软件的境内转让等方式，确保业务可以正常进行。

    再次，企业应对比14项新兴技术领域清单筛选出目前可能存在风险的技术和软件，并结合现有业务模式预先评估一旦此类软件受到管制，可能对公司具体业务造成的影响，并拟定应对方案。

    最后，对于计划开展的新业务、研发计划和技术储备，企业应当预先将美国未来对新兴技术管制的趋势作为一个重要的影响因素，在方案设计时予以考虑。“美国商务部产业安全局在出口许可证的审批上会基于个案审理，且对个案审批享有自由裁量权。

    所以相关企业应给予足够的重视，避免商业损失和合规风险。”戴梦皓说。